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深圳证券交易所董秘试题(一)

深圳证券交易所董秘试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：577

试卷答案：有

试卷介绍： 还在为深交所董秘资格证考试烦忧吗？本站深圳证券交易所董秘试题(一)帮助大家复习。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）名董事的委托。

A1

B2

C3

D4

2. 关于股东大会的召集与主持，下列说法错误的是（）。

A股东大会会议可以由董事会召集

B股东大会会议可以由监事会召集

C股东大会不可以由股东召集

D股东大会可以由董事主持

3. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的股份回购事宜”中“尚未完成”是指发行人回购股份用于注销的，（）；或发行人回购股份用于员工持股计划、股权激励等情形的，（）。

A尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

B尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照全国股转公司的有关规定披露回购结果公告

C尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

D尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告

4. 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流程有误的是（）。

A发行人应当对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责

B发行人最迟应当在股东大会审议通过定向发行说明书等相关议案后十个交易日内向全国股转公司提交发行申请文件

C发行人应当向全国股转公司提交关于发行人及相关主体不属于失信联合惩戒对象的承诺函及认购合同文件(扫描版)

D发行人的持续督导券商无需负责协助披露发行相关公告，无需对募集资金存管与使用的规范性履行持续督导职责

5. A公司2018年5月21日在全国股转系统挂牌，其时实际控制人王某持有公司股份1500万股，占总股本30%，担任公司董事长，2019年增持至2000万股后所持股份数量再未变动。如A公司于2020年12月20日起在精选层挂牌，王某所持股份占总股本25%且仍为A公司实际控制人、董事长，则2021年12月25日王某可转让股份数量为（）。

A500万股

B2000万股

C700万股

D800万股

6. 发行人应披露持有发行人（）以上（）的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。

A5%；股份

B5%；股份或表决权

C10%；股份

D10%；股份或表决权

7. 关于精选层挂牌公司异常波动公告，以下说法错误的是（）。

A挂牌公司应披露股票交易异常波动的具体情况

B挂牌公司应对是否存在应当披露而未披露重大信息进行核查

C董事会无需核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况

D挂牌公司应当向市场提示异常波动股票投资风险

8. 投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分？（）

A要求提交书面承诺

B出具警示函

C公开谴责

D没收违法所得

9. 以下属于可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

A某行业利好消息披露后，买入相关股票

B单个证券账户申报价格未明显偏离该证券行情揭示的最近成交价

C申报行为造成市场价格异常

D对单一股票在某日进行少量交易

10. 主办券商应按照接受投资者委托的（）顺序及时向全国股转系统申报。

A数量大小

B时间先后

C金额大小

D客户等级

11. 做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股票做市。

A1

B2

C3

D6

12. （）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

A生产人员

B监事

C高级管理人员

D核心员工

13. 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司，如情节轻微未造成不良影响，全国股转公司可以通过（）等方式对其进行提醒教育。

A口头警示

B监管工作提示

C约见谈话

D要求提交书面承诺

14. 公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末存货余额2100万元、扣除存货跌价准备后的账面价值2000万元，20X6年存货余额2200万元、扣除存货跌价准备后的账面2080万元。根据上述信息计算该公司当年的存货周转率为（）。

A3.02

B3.18

C4.95

D4.17

15. 挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是（）。

A控股股东占用资金

B董事长或者经理无法履行职责

C签字注册会计师发生变更

D因挂牌公司前期已披露的信息存在差错，经董事会决定进行更正

16. 挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者（）万元以下罚款。

A二

B三

C四

D五

17. 挂牌公司无正当理由，未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，全国股转公司将给予挂牌公司及相关责任主体（）的纪律处分。

A公开谴责

B通报批评

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D限制、暂停直至终止其从事相关业务

18. 关于主办券商在信息披露中的职责，以下说法正确的是（）。

A主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查

B挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息

C主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充

D挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

19. 填制资产负债表“存货”项目的主要依据不包括（）。

A原材料

B生产成本

C工程物资

D存货跌价准备

20. 下列哪种情形不能认定为拥有挂牌公司控制权？（）

A持有挂牌公司50%以上股份的控股股东

B通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

C可以实际支配挂牌公司股份表决权超过20%

D依其可实际支配挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会产生重大影响

21. 由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。

A可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因

B向主办券商和全国股转公司申请豁免披露

C可以不予披露，也无需在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因

D经挂牌公司股东大会审议通过后，不予披露

22. 挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分，并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是（）。

A出具警示函

B约见谈话

C要求提交书面承诺

D公开谴责

23. （）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

A中国证监会

B全国股转系统

C地方证监局

D中国证券业协会

24. 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商意见(如需)和挂牌公司其它申请文件(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。

AT-3

BT-1

CT-2

DT

25. 李某是挂牌公司财务负责人，于2019年8月辞职，当日辞职生效。李某持有公司500万股，其中125万股为无限售流通股。王某离职后应当及时办理股票限售，限售数额为（）万股。2019年12月，王某通过二级市场转让新增股票20万股，需对（）万股进行限售。

A500，0

B500，20

C125，0

D125，20

26. 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近两年净利润均为负值

B最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

C最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于3000万元

D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于3000万元

27. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形，自调整至基础层之日起24个月不得再进入创新层或精选层。（）

A被中国证监会及其派出机构行政处罚

B被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

C因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚

D因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司纪律处分

28. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，最近有成交的60个做市或竞价交易日是指，以（）为截止日，在最长不超过（）为个交易日的期限内，最近有成交的60个做市交易日或竞价交易日。

A12月31日，120

B4月30日，120

C12月31日，180

D4月30日，180

29. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，应当满足：公开发行后，股东人数不少于（）人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的（）%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的（）%。

A200，30，15

B200，25，10

C300，30，15

D300，25，10

30. 关于挂牌公司市场分层，以下说法错误的是（）。

A全国股转系统设置基础层、创新层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理

B全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理

C全国股转公司制定客观、差异化的各层级进入和调整条件，并据此调整挂牌公司所属市场层级

D挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断

31. 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。

A自在创新层挂牌以来，先后因信息披露违规和公司治理违规分别被全国股转公司公开谴责，两次公开谴责的时间间隔为13个月

B因为大股东资金占用被中国证监会派出机构采取了行政处罚

C因污染环境，被当地环保局处以10万元罚款的行政处罚

D董事长因酒驾受到刑事处罚

32. 投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该挂牌公司的股票。

A1

B2

C3

D4

33. 在要约收购中，被收购公司是否聘请独立财务顾问由（）决定。

A被收购公司控股股东或实际控制人及其关联方

B被收购公司监事会

C被收购公司董事会

D被收购公司股东大会

34. 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为（）%。

A35

B50

C58

D60

35. 王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）

A借证券账户及资金账户给王某某使用

B借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用

C王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户

D不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守

36. 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。(注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日)。

A10月3日

B10月10日

C10月11日

D10月12日

37. 某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册，中国结算公司最早在（）出具给挂牌公司。

A11月6日

B11月4日

C11月2日

D11月3日

38. 在向中国结算申请办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）

A股东的身份证明材料复印件

B股东的自愿限售承诺函

C股东签字(个人股东)、盖章(机构股东)的限售股份登记申请书

D挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》

39. 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年5月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的为（）。

A收购甲公司60%股权，成交金额6000万，甲公司经审计的总资产9000万元，净资产4000万元

B收购乙公司10%股权，不构成控股，成交金额4000万，乙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元

C出售控股子公司丙公司20%股权，仍控股，成交金额6000万，丙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元

D购置一块土地用于新建厂房，成交金额9000万元，账面价值5000万元

40. 重大资产重组是指（）在日常经营活动之外购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的（）发生重大变化的资产交易行为。

A公众公司及其控股或者控制的公司，业务、资产

B公众公司，业务、资产

C公众公司及其控股或者控制的公司，资产

D公众公司，资产

1. 根据《公司法》规定，股份有限公司的股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。

A公司章程

B股东名册

C股东大会会议记录

D财务会计凭证

2. 重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括（）

A与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；

B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁；

C接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产；

D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

3. 挂牌公司董事会中的职工代表由公司职工通过（）产生。

A职工代表大会选举

B职工大会选举

C股东(大)会选举

D其他形式民主选举

4. 国有独资公司的（），未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

A董事长

B副董事长

C董事

D高级管理人员

5. 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金（）。

A发行人最近一期期末净资产为负

B最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形

C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

D发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告

6. 关于确定具体发行对象和不确定具体发行对象的有关说法正确的是（）。

A确定发行对象的应当明确发行对象是否为关联方

B确定发行对象的应当明确现有股东优先认购办法

C不确定发行对象应当明确发行对象范围

D不确定发行对象的无需明确现有股东的优先认购办法

7. 以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是（）。

A基础层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过2，000万元的定向发行

B挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被全国股转公司采取3次自律监管措施以上的，不得实施授权定向发行

C导致挂牌公司控制权发生变动的，不得实施授权定向发行

D发行中存在特殊投资条款安排的，不得实施授权定向发行30

8. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以对其采取纪律处分？（）

A夸大宣传，或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

B泄露询价、定价信息

C以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购

D以提供透支、回扣或全国股转公司认定的其他不正当手段诱使他人申购股票

9. 股票公开发行采用询价方式的，发行承销过程中应当披露的公告有（）。

A询价公告

B发行公告

C投资风险特别公告

D发行结果公告

10. 下列人员可以参与公开发行的是（）。

AA满足创新层合格投资者条件，未开通精选层交易权限

BB满足基础层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

CC满足精选层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

DD满足创新层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

11. 连续竞价股票竞价交易出现下列情形之一的，全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌（）

A无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

B无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的

C无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的

D无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的

12. 根据《会计法》，会计机构内部应当建立稽核制度。出纳人员不得兼任（）。

A稽核

B会计档案保管

C收入记账

D监事

13. 根据会计法的规定，下列单位内部会计监督的说法，正确的有（）。

A单位负责人负责单位内部会计监督的组织实施，对本单位制度的建立及有效实施承担最终责任

B会计机构和会计人员发现会计账簿与实物、款项及有关资料不符的，按照国家统一的会计制度的规定，有权自行处理的，应及时处理

C内部会计监督的主体是各单位的会计机构、会计人员

D记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约

14. 挂牌公司年度报告中的财务报表包括（）。

A资产负债表

B利润表

C现金流量表

D所有者权益变动表

15. 投资活动产生的现金流量应当单独列示反映下列（）信息的项目。

A取得投资收益收到的现金

B吸收投资收到的现金

C处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

D购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

16. 以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。

A应当披露本年度内经过股东大会审议过的所有对外投资

B有些对外投资虽然未经过股东大会审议，但挂牌公司认为重大的，也应当披露

C在临时报告中已经披露过的对外投资，年度报告中可以不予披露

D只有超过本年度末经审计净资产绝对值10%的对外投资，才须要披露

17. 实施要求公开致歉措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

A需要致歉的事项

B做出致歉的时限

C致歉方式

D致歉后果

18. 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。

A赵经理系公司董事长，20X5年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售

B5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某激励

C孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自20X6年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售

D李经理系公司副总经理，20X5年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售

19. 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。

A交易各方初步达成实质性意向

B需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

C虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播

D虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，公司证券出现异常波动

20. 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。

A每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%

B离职后就可以自由买卖公司股份

C每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%

D离职后半年内不得出让所持股份

21. 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。

A交易各方初步达成实质性意向

B虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券交易价格出现异常波动

C本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

D除挂牌公司申请证券停牌的情形外，全国股转有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施停牌

22. 关于股票复牌的说法，正确的是（）。

A挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当及时申请股票复牌

B挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票继续停牌的，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

C要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

D挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当及时向挂牌公司申请股票复牌

23. 以下构成违规的情形有（）。

A公司重大资产重组停牌申请表无主办券商盖章

B公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理停牌

C公司定于停牌生效日披露停牌的提示性公告

D交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组停牌

24. 以下哪个日期时，挂牌公司的20X8年年度报告仍在有效期内。

A20X9年4月30日

B20X9年6月30日

C20X9年8月31日

D20X9年10月31日

25. 在除权(息)日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）字样。

AXR

BXD

CRD

DDR

26. 创新层或精选层挂牌公司因下列哪些情形被调整至基础层的，公司自调整之日起24个月内不得再次进入创新层或精选层。（）

A因更正年度报告导致其触发降层情形

B因更正年度报告导致其触发降层情形，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会行政处罚

C因更正年度报告导致其触发降层情形，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会派出机构行政处罚

D因更正年度报告导致其触发降层情形，且因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司公开谴责

27. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+营业收入+研发投入”标准中，下列说法正确的有（）。

A市值不低于8亿元

B最近一年营业收入不低于2亿元

C最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

D最近两年研发投入合计不低于5000万元

28. 权益分派业务包括以下哪几种类型？（）

A送红股

B派现金红利

C资本公积金转增股本

D新增股份登记

29. 公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。

A挂牌公司因证券异常转让情况被中国证监会或司法机关立案的

B公司聘请的独立财务顾问、律师无法发表意见

C公司聘请的独立财务顾问、律师认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的

D被中国证监会要求终止本次重大资产重组的

30. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法正确的是（）。

A其实际控制人不得为失信联合惩戒对象

B其法定代表人不得为失信联合惩戒对象

C其现任董监高不得为失信联合惩戒对象

D其核心员工不得为失信联合惩戒对象

1. 内部控制活动，是指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效考核等。

A对

B错

2. 发行人应当分别在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告。

A对

B错

3. 发行中存在特殊投资条款的，可以按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。

A对

B错

4. 发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的，发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。

A对

B错

5. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，投资者多次以接近跌幅限制的价格申报，不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。

A对

B错

6. 采用做市交易方式的股票，投资者与做市商之间可以进行大宗交易。

A对

B错

7. 股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，在提交挂牌申请材料的同时，如无法召开股东大会，可以向股转公司提交关于同意公司股票采取集合竞价交易方式的董事会决议作为替代。

A对

B错

8. 全国股转公司对可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常交易行为予以重点监控。

A对

B错

9. 投资者在一段时间内反复实施异常交易行为的，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施（）

A对

B错

10. 挂牌公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的20%的，应当自事实发生之日起及时披露。

A对

B错

11. 基础层、创新层挂牌公司披露定期报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近3年的主要会计数据和财务指标。

A对

B错

12. 中期财务报告至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注。

A对

B错

13. 主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时，应遵循“一一对应”原则，即对于每一公告应选择一个与之对应的公告类别。

A对

B错

14. 监管对象提请复核的，在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。

A对

B错

15. 实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象，并留存录音。

A对

B错

16. 实施暂停证券账户交易的自律监管措施决定书应当以口头通知方式告知其委托交易的证券公司送达。

A对

B错

17. 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。

A对

B错

18. 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》属于部门规章。

A对

B错

19. 全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。

A对

B错

20. 按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料。

A对

B错

21. 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股东人数平均少于200人的，全国股转公司应当将其调出精选层。

A对

B错

22. 精选层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出精选层。

A对

B错

23. 某创新层挂牌公司于2020年3月10日披露2019年年度报告，会计师对其财务会计报告出具了持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，全国股转公司应当将其调出创新层。

A对

B错

24. 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司2019年的期末净资产为负值，全国股转公司将其调出创新层。

A对

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25. A公司近期要在新三板挂牌。王某是A公司原始股东，其名下有一深市A股账户可用于登记A公司股份。他需要在A公司办理初始登记前、申请为该深市A股账户新增“全国股转系统账户标识”。

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26. 挂牌公司最迟应于R-1日(R日为股权登记日)中午12:00前完成该次权益分派预付款的支付。

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27. 中国结算每月会主动下发2次全体股东名册。

A对

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28. 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的母公司财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

A对

B错

29. 挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案暂停重大资产重组进程的，在影响重组审查的情形消除后可以申请恢复重组进程。

A对

B错

30. 对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

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