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深圳证券交易所董秘考试题2021(一)

深圳证券交易所董秘考试题2021(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：212

试卷答案：有

试卷介绍： 深圳证券交易所董秘考试题2021(一)里面有着非常多的深交所董秘考试常考题，不要错过哦。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（）

A将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

C接受他人与公司交易的佣金归为己有

D擅自披露公司秘密

2. 创新层挂牌公司发生交易涉及的资产净额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且超过（）万元的，应提交股东大会审议。

A1000

B1500

C2000

D2500

3. 根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？（）

A未成年的公司员工

B因贪污被判处刑罚，执行期满逾五年

C公司董事

D个人所负数额较大的债务到期未清偿

4. 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（）。

A可撤销

B效力待定

C无效

D可变更

5. 挂牌公司股东、实际控制人及其他知情人员在（）前负有保密义务。

A相关信息披露

B内部程序审议通过

C相关协议签署

D协议履行完毕

6. 某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可豁免向中国证监会履行核准程序，由全国股转系统自律管理。

A5

B6

C9

D10

7. 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。

A社会保障基金

B未经核准、备案的员工持股计划

C私募股权基金

D资产管理计划

8. 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。

A挂牌公司现有股东超过200人或预计发行后股东累计超过200人的可以根据年度股东大会授权发行股票

B挂牌公司控股股东或实际控制人可以作为授权定向发行的对象

C挂牌公司董事可以作为授权定向发行的对象

D以非现金资产认购的，挂牌公司不得实施授权定向发行

9. 发行人公开发行股票，以下关于信息披露的说法错误的是（）。

A信息披露内容应当简明易懂，语言应当浅白平实，以便投资者阅读、理解

B中国证监会及全国股转公司制定的信息披露规则是信息披露的最低要求

C凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人均应当予以披露

D发行人在其他媒体披露信息的时间可以早于在全国股转公司网站的披露时间

10. 股票公开发行并挂牌采用询价方式的，网下初始发行比例应当不低于（）且不高于（）。

A60%，70%

B50%，70%

C60%，80%

D50%，60%

11. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

A投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的

B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

C无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显异常的

D投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的

12. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

B投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单

C无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显异常的

D投资者与做市商合谋影响股票收盘价

13. 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

A1

B2

C3

D6

14. 全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控？（）

A做市商与投资者合谋影响股票收盘价

B做市商持续发布买卖双向报价

C做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20%

D做市商持有库存股票不足1000股

15. 在做市交易方式下，某挂牌股票即时行情的做市商最优卖出价格为5元，此时，投资者发出6元的买入限价委托，假设投资者此笔委托顺利成交，则成交价格应为（）。

A5元

B5.5元

C6元

D不确定

16. 做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，（）应当每5个交易日在指定网站发布一次提示性公告。

A挂牌公司

B持续督导券商

C全国股转公司

D律师事务所

17. 对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应及时回复。（）应当对挂牌公司的回复进行审查。

A会计师事务所

B律师事务所

C财务负责人

D主办券商

18. 关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是（）。

A挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告

B挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告

C披露季度报告的，挂牌公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

D定期报告预约披露日期一经确定不得变更

19. 关于挂牌公司信息披露，以下说法错误的是（）。

A除特别要求外，信息披露的及时性原则是指，自起算日或者触及信息披露义务时点的两个交易日内

B控股股东、实际控制人或其关联方占用挂牌公司资金的，挂牌公司应及时披露

C挂牌公司主要资产被查封、扣押、冻结的，公司应当及时披露

D挂牌公司监事被司法纪检部门采取强制措施，属于其个人行为，挂牌公司可免于披露

20. 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。

A全国股转公司作为市场的自律管理机构，履行自律管理职责

B对未披露的文件进行审查

C制定相关信息披露规则

D在信息披露之后对披露的文件进行审查

21. 关于主办券商履行持续督导职责，以下说法不正确的是（）。

A主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查

B挂牌公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台

C主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充

D在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

22. 在资产负债表中，资产是按照（）排列的。

A清偿时间的先后顺序

B会计人员的填写习惯

C金额大小

D流动性大小

23. 主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查，最迟应于披露日（）前完成事前审查，并通过报送端报送信息披露文件。

A19点

B20点

C21点

D22点

24. 关于自律监管措施决定书，下列说法错误的是（）。

A自律监管措施决定书应当包括违规事实

B自律监管措施决定书一般不包括实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则

C一般情况要向自律监管对象发送自律监管措施决定书

D实施口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺等措施的，可以口头方式通知，无需发送自律监管措施决定书

25. 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括（）。

A口头警示

B限制证券账户交易

C公开谴责

D要求提交书面承诺

26. （）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A中国证监会

B中国证监会派出机构

C全国股转系统

D中国证券业协会

27. 以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。

A全国股转系统对挂牌公司实行自律监管

B能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入

C行政监管和自律监管可以相互替代

D证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚

28. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中错误的是（）。

A挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查

B主办券商应对复牌申请表内容进行审查

C主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司

D挂牌公司应在T-2日(复牌日)20点前披露股票复牌公告

29. 对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。

A全国股转公司

B证监会

C当地证监局

D当地政府

30. 挂牌公司实施利润分配，为避免出现超额分配情形，公司应当按照合并报表和母公司报表中（）孰低的原则确定具体分配比例。

A净利润

B净资产

C资本公积

D可供分配利润

31. 关于挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，下列说法中不正确的是（）。

A挂牌公司定期报告、业绩预告或者业绩快报披露前10个转让日内，不得回购股份

B自可能对本公司股票转让价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露日，不得回购股份

C每个转让日回购股份数量不得超过其拟回购总数量上限的10%，但每个转让日回购股份数量不超过10万股的除外

D实施期限不超过12个月，自董事会或股东大会(如须)通过回购股份决议之日起算

32. 提交复牌申请的最晚时点为（）。

AT-1日15:30之前

BT-2日15:30之前

CT-1日17:30之前

DT-2日17:30之前

33. 关于挂牌公司进入创新层应当满足的发行融资要求，以下说法正确的是（）。

A指挂牌以来完成发行融资，包括挂牌同时发行情形

B不包括优先股发行融资金额

C融资额计算包含非现金资产认购部分

D发行融资的完成时间以新增股份挂牌登记日为准

34. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年研发投入占营业收入比例不低于8%

B市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近一年研发投入占营业收入比例不低于10%

C市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

D市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于10%

35. 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

A最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告

B最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告

C最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告

D最近一年财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

36. 下列创新层挂牌公司的哪类主体进层后在24个月内因不同事项累计被中国证监会行政处罚达到2次以上的，将导致挂牌公司被调出创新层。（）

A实际控制人

B控股股东

C挂牌公司

D其他三项都不是

37. 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。

A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

B连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

D连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

38. 下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

A张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%

B李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%

C赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议

D王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

39. 以下重大资产重组中，应当向中国证监会申请核准的是（）。

A公众公司现金购买资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人

B公众公司出售资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人

C公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的重大资产重组

D公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组

40. 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。

A证监会的行政许可决定

B证券业协会作出的纪律处分

C上市公司拟查询委托的律师事务所律师的诚信信息

D证监会作出的市场禁入决定

1. 根据《公司法》的规定，以下（）事项必须经股东大会审议通过。

A为公司股东提供担保

B购买理财产品

C股票发行

D聘任总经理

2. 根据《公司法》的规定，以下关于股份公司监事会的表述正确的是（）。

A监事会成员不得少于三人

B监事会应当包括公司职工代表，比例不得低于三分之一

C监事会设主席一人，可以设副主席

D监事会主席负责召集和主持监事会会议

3. 根据《公司法》规定，以下人员中，可以担任公司监事的是（）。

A总经理

B股东

C工会工作人员

D业务骨干

4. 挂牌公司不得为（）等关联方提供资金等财务资助。

A董监高

B控股股东

C实际控制人

D控股股东、实际控制人控制的企业

5. 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的（）的情况。

A任职

B职业经历

C家庭构成

D持有公司股票

6. 关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。

A主办券商和律师应当对发行人等相关主体和股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

B发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行

C发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

D发行人应当在《股票定向发行情况报告书》中对上述情况进行披露

7. 挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。

A变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请

B挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议

C做市商同意退出做市声明

D挂牌公司营业执照复印件

8. 全国股转系统接受下列类型的市价申报（）。

A对手方最优价格申报

B本方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余撤销申报

D最优5档即时成交剩余转限价申报

9. 挂牌公司半年度报告披露的主要会计数据与关键指标中，偿债能力部分的指标包括（）。

A总资产

B归属于挂牌公司股东的每股净资产

C资产负债率

D加权平均净资产收益率

10. 挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的（），不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

A真实

B公正

C完整

D准确

11. 关于利润分配说法正确的是（）。

A公司制企业的法定盈余公积应该按照税后利润(抵减年初累计亏损后)的10%计提

B法定盈余公积可以转增资本

C任意盈余公积的计提比例由企业自己决定

D未分配利润是没有指定用途的利润

12. 会计人员，因（）等与会计职务有关的违法行为被依法追究刑事责任的人员，不得再从事会计工作。

A因有提供虚假财务会计报告

B隐匿或者故意销毁会计凭证

C贪污，挪用公款

D职务侵占

13. 下列说法正确的是（）。

A挂牌公司的年度报告披露时间应不晚于母公司的年度报告披露时间

B挂牌公司的年度报告披露时间应不晚于合并报表范围内的控股子公司的年度报告披露时间

C挂牌公司的年度报告披露时间可以晚于合并报表范围内的控股子公司的年度报告披露时间

D挂牌公司的年度报告可以与合并报表范围内的控股子公司的年度报告同时披露

14. 以下哪些财务指标可以反映企业的长期偿债能力（）。

A资产负债率

B现金比率

C应收账款周转率

D产权比率

15. 拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书（）。

A认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

B限制、暂停直至终止其从事相关业务

C通报批评

D公开谴责

16. 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。

A某挂牌公司最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为1000万元、2000万元，最近两年加权平均净资产率平均值为10%，股本总额为3000万元，可以进入创新层

B某挂牌公司最近60个有成交的集合竞价交易日的平均市值为9亿元，股本总额为6000万元，可以进入创新层

C某申请挂牌公司在挂牌时即采取做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值8亿元，股本总额6000万元，做市商家数6家，一定可以进入创新层

D某挂牌公司最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰高者为计算依据)为2000万元、3000万元，最近两年加权平均净资产率平均值为10%，股本总额为3000万元，一定可以进入创新层

17. 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得于2020年3月进入精选层（）。

A2019年度财务报告被会计师事务所出具带强调事项段落审计意见的审计报告

B2019年年度财务报告未按时披露

C2019年4月10日，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

D2019年4月10日，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单，目前情形已消除

18. 挂牌公司或其他相关主体最近3年内出现下列情形的，挂牌公司不得进入精选层（）。

A挂牌公司原副总经理存在贿赂行为，构成刑事犯罪

B挂牌公司存在欺诈发行、重大信息披露违法行为

C挂牌公司控股股东存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

D挂牌公司实际控制人存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

19. 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。

A挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元

B符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

C最近一年期末净资产不为负值

D公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格

20. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。

A股东人数不少于200人

B符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于200人

C股本总额不超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%

D股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%

21. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。

A最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元

B股本总额不低于5000万元

C采取做市转让方式的，做市商家数不少于6家

D最近60个交易日，每个交易日均须有成交

22. 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

B连续60个交易日，股东人数低于100人

C进层后被行政机关处以行政处罚累计达到2次

D不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的

23. 某精选层挂牌公司在进入精选层时，市值超过15亿元且最近两年研发投入合计超过5000万元，该公司仅通过该条件成功进入精选层。在精选层挂牌后，若该公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

A最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

B最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

C最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告

D最近一年期末净资产为负值

24. 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。

A每年1次

B每年2次

C每年3次

D经中国证监会批准，全国股转公司可以根据市场发展的需要，增加层级调整次数

25. 投资者及其一致行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际控制人的，下列正确的说法是（）。

A挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际控制人变更的公告

B投资者及其一致行动人不需要披露收购报告书

C投资者及其一致行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际控制人变更的公告

D挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书

26. 办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）

A05-挂牌前个人类限售股

B01-挂牌后个人类限售股

C00-无限售条件流通股

D04-高管锁定股

27. 挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。

AA公司监事蔡某，长期外地办公，未参与本次重组事项

BS基金的执行合伙人曾某，S基金是A公司的财务投资者，持有公司15%股权

C公司战略发展部赵某的妻子，赵某负责整个重组事项的会议记录

DX会计师事务所上市公司审计团队张某，本次A公司重组聘请X会计师事务所并购业务团队，X会计师事务所有良好的业务隔离措施

28. 挂牌公司预计在重大资产重组暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，关于延期恢复转让相关说法正确的有（）。

A应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关董事会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让

B应当在原定恢复转让期限届满前召开股东大会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关股东大会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让

C获得批准后，公司应当披露延期恢复转让公告，延期后重组累计暂停转让时间原则上不得超过4个月

D获得批准后，公司应当披露延期恢复转让公告，延期后重组累计暂停转让时间原则上不得超过6个月

29. 关于重大资产重组股东大会的有关说法中，正确的是（）。

A挂牌公司应当在披露重组报告书的同时一并披露关于召开股东大会的相关安排

B股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票

D公众公司重大资产重组事项与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决

30. 以下计算重大资产重组比例具体方法正确的有（）。

A购买的资产为股权的，且购买股权导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准

B出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额为准

C购买、出售的资产为股权的，但购买股权不导致公众公司取得被投资企业控股权的或丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准

D购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者为准

1. 企业所有的利得和损失均应计入当期损益。()

A对

B错

2. 收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。

A对

B错

3. 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。

A对

B错

4. 分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。

A对

B错

5. 公司的经营范围由公司章程规定。

A对

B错

6. 某挂牌公司章程规定，监事任期二年，任期届满可以连选连任。

A对

B错

7. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，全国股转系统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次（）

A对

B错

8. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动的，公司可自行编制相应公告，并在信息披露文件报送端上传公告。

A对

B错

9. 挂牌公司董事长、经理、信息披露事务负责人对公司的定期报告和临时报告信息披露负主要责任。挂牌公司董事长、经理、财务负责人对公司的财务报告负主要责任。

A对

B错

10. 挂牌公司及董监高如不存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，则无需说明。

A对

B错

11. 挂牌公司年度报告中的现金流量表体现的是公司期末的现金情况。

A对

B错

12. 挂牌公司所有的股东大会、董事会、监事会决议都应当及时披露。

A对

B错

13. 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中包括监事会的书面审核意见。

A对

B错

14. 挂牌公司预计日常性关联交易的公告适用《临时公告格式模板》“挂牌公司关联交易公告模板”进行编制并披露。

A对

B错

15. 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。

A对

B错

16. 会计人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。会计主管人员办理交接手续，可以由不用派人监交。

A对

B错

17. 主办券商在交易日15：30后提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

A对

B错

18. 全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。

A对

B错

19. 挂牌公司终止实施权益分派的，应召开董事会、股东大会审议终止实施权益分派的议案，并在董事会决议后及时以临时公告的形式披露终止原因和审议情况。

A对

B错

20. 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易。

A对

B错

21. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。

A对

B错

22. 某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。

A对

B错

23. 王某因继承财产获得挂牌公司20%股份，无需披露权益变动报告书。

A对

B错

24. 在协议收购过渡期内，被收购公司董事会提出可能对公司的资产、负债、权益或经营成果造成重大影响的议案，应当提交股东大会审议通过。

A对

B错

25. 在要约收购期限届满前2日内，预受股东可以撤回其对要约的接受。

A对

B错

26. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，委托中国结算代为派发股息红利时，对于持股在1年以内(含1年)的股东，中国结算暂不扣除股息红利所得税。

A对

B错

27. 挂牌公司为了回购社会公众股，可以通过北京、上海、深圳任一分公司申请开立回购专用证券账户。

A对

B错

28. 公司预计在暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让的议案，并在议案通过且相关董事会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复转让。

A对

B错

29. 公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。

A对

B错

30. 因重大资产重组股票暂停转让的公众公司，不论是否存在历史交易记录，均应当进行内幕信息知情人报备。

A对

B错

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