证券市场基本法律法规模拟考试试题(八)

• 1. 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 2. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
  Ⅰ.规模失控、决策失误
  Ⅱ.变相自营、账外自营
  Ⅲ.操纵市场、内幕交易
  Ⅳ.信用交易

  AⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

• 3. 单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉

  A10%

  B30%

  C50%

  D70%

• 4. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准

  A100

  B500

  C200

  D300

• 5. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

  A欺诈发行股票、债券罪

  B非法发行股票和公司、企业债券罪

  C诱骗他人买卖证券罪

  D内幕交易罪

• 6. （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

  A根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

  B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

  C证券营业部的信息系统建设和管理

  D做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

• 7. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()

  A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

  B中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

  C其他合规人员工作称职的，其薪酬收人总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

  D中国证监会和自律组织的外部支持

• 8. 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  A高级管理层；委托机构

  B高级管理层；受托机构

  C董事会；委托机构

  D董事会；受托机构

• 9. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求（）的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部广

• 10. 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
  Ⅰ．证券交易所的从业人员
  Ⅱ．期货交易所的从业人员
  Ⅲ．证券业协会的工作人员
  Ⅳ．银行工作人员

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  BⅢ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅲ

• 11. 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）。

  A实际盈利低于预测盈利的10%以上

  B证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符

  C关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

  D首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

• 12. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施

  A3～5

  B3～10

  C5～10

  D2～5

• 13. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

  A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

  B证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

  C证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

  D证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

• 14. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

  A继续为客户办理业务

  B中止为客户办理业务

  C采取临时冻结账户

  D不予理睬

• 15. 下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

  A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

  B公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

  C向特定对象发行证券累计不超过200人

  D未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

• 16. 以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

  A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

  B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

  C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

  D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

• 17. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 18. 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 19. 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

  A自律组织

  B中国证券业协会

  C中国人民银行

  D中国证监会

• 20. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。
  ①10
  ②20
  ③30
  ④40

  A①④②

  B③①②

  C②④①

  D③②③

• 21. 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  A①③

  B③④

  C②④

  D①②

• 22. 《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。

  A50

  B100

  C150

  D200

• 23. 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

  A风险相当原则

  B同一性原则

  C自主管理原则

  D动态管理原则

• 24. 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
  Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
  Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资
  Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
  Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

  AⅠ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 25. 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

  A营销

  B客户账户存管

  C客户资金存管

  D合规资格审查

• 26. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。

  A200；20

  B300；30

  C500；50

  D1000；50

• 27. 下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。

  A投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

  B不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

  C证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

  D保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

• 28. 证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 29. 操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。

  A发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

  B某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

  C某一散户在某一时点进行大额证券买卖

  D某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

• 30. 作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于()。

  A50万元

  B100万元

  C300万元

  D1000万元

• 31. 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。

  A在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

  B证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

  C客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

  D证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

• 32. 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

  A一次性的

  B间隔的

  C持续性的

  D定期的

• 33. 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（　　）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 34. 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

  A中国证券业协会

  B中国证监会

  C中国证监会派出机构

  D中国证券登记结算有限责任公司

• 35. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（　　）。

  A王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

  B对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

  C对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

  D王某督促该证券公司进行专项检查

• 36. 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必要披露项目。

  A薪酬管理的基本制度及决策程序

  B年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

  C薪酬延期支付和非现金薪酬情况

  D对董事、高级管理人员的考核建议

• 37. 证券公司应于每月结束后（　　）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 38. 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 39. 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

  A①②③④

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 40. 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（　　）应当要求董事会纠正，（　　）应当拒绝执行。

  A监事会；股东会

  B监事会；经理层

  C股东会；经理层

  D股东会；监事会

• 41. 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。

  A另类子公司可以融资

  B另类子公司不得对外担保

  C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D另类子公司不得从事投资以外的业务

• 42. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部门

• 43. （　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

  A中国银保监会

  B中国证监会

  C中国人民银行

  D中国证券业协会

• 44. 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（　　）。
  ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
  ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
  ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
  ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

  A①②③

  B①③④

  C②③④

  D①②③④

• 45. 未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。

  A5000以上1万元以下

  B5000以上2万元以下

  C1万元以上2万元以下

  D1万元以上3万元以下

• 46. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

  A证券业执业证书

  B保荐代表人的任职机构、职务

  C保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

  D新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

• 47. 财务与会计人员不得（ ）。
  Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
  Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
  Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
  Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 48. 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
  指标包括（ ）。
  ①净资本
  ②风险覆盖率
  ③资本杠杆率
  ④销售利润率
  ⑤流动性覆盖率
  ⑥净稳定资金率

  A①②③④⑥

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③⑤⑥

• 49. 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
  对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

  A情节严重的，对单位判处罚金

  B情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

  C情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

  D情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

• 50. 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  DI、Ⅱ

• 51. ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 52. 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。I.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 53. ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

  A证监会

  B证券业协会

  C中国人民银行

  D财政部

• 54. ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 55. "了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性替理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()。

  A投资目标

  B投资经验

  C风险偏好及可承受损失

  D财务状况

• 56. 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C证券交易所

  D国务院证券监督管理机构

• 57. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。

  A十五

  B五

  C十

  D三十

• 58. 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ．不为原聘用机构所聘用的 Ⅳ．变更聘用机构的

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 59. ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C期货交易所

  D证券期货投资咨询机构

• 60. 关于发布证券研究报告，以下说法错误的为(　　)。

  A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

  D证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失

• 61. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入()。

  A处罚处分信息

  B基本信息

  C诚信信息备注栏

  D其他信息

• 62. 下列选项中，说法不正确的是(　　)。

  A公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

  B从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

  C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

  D证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

• 63. 证券业从业人员应当()。Ⅰ.尊重同业人员Ⅱ.公平竞争Ⅲ.贬损同行Ⅳ.主动争揽业务，必要时可以采用不正当手段

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 64. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，肩于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报售Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出臺免的建议Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

• 65. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D风险管理部

• 66. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 67. 财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 68. 基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。I.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 69. 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 70. 基金销售机构受()的委托，从事基金销售活动。

  A基金管理人

  B基金托管人

  C基佥发起人

  D基金份额持有人大会

• 71. 甲，19周岁，大学二年级，那么他()具备参加证券从业资格考试的资格。

  A3年后

  B1年后

  C现在已经

  D2年后

• 72. 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 73. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于l000万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 74. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A1~3年

  B3~5年

  C5~10年

  D终身

• 75. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是()。I.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 76. 下列情况中()的，应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

  AⅠⅡ

  BⅢⅣ

  CⅡⅢⅣ

  DⅡⅣ

• 77. 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 78. 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。I.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 79. 有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.故意出具虚假重要证据的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 80. 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。I.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

  AI、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 81. 证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括(　　)。

  A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  B为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

  D利用传播媒介传播误导投资者的信息

• 82. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括

  A最近6个月公司的对外担保情况

  B最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

  C最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

  D公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

• 83. 《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

  A1倍以上5倍以下

  B1倍以上3倍以下

  C2倍以上5倍以下

  D3倍以上5倍以下

• 84. 根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 85. 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于()行为。

  A欺诈客户

  B合法经营

  C操纵市场

  D内幕交易

• 86. 我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A3%

  B5%

  C2%

  D10%

• 87. 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。

  A银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C犯罪客体是金融机构

  D主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

• 88. 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()

  A获取非法利润

  B获取合法利润

  C违背受托义务

  D遵守受托义务

• 89. 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 90. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 利用未公开信息交易，情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  A3;10

  B5;10

  C3;15

  D5;20

• 92. 下列不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

  A单一客体

  B复杂客体

  C国家对证券市场的管理制度

  D投资者的合法权益

• 93. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 94. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不人账，数额巨大或者造成重大损失的Ⅱ.证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格Ⅲ.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的Ⅳ.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 95. 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 96. 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 97. 根据《中华人民共和国证券法》，()的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 98. 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，以上说法中正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 99. 关于证券业财务与会计人员，下列说法错误的有()。Ⅰ.财务与会计人员不需熟悉国家税务方面的制度Ⅱ.财务与会计人员仅需取得会计从业资格证书Ⅲ.财务与会计人员应当客观、公正、及时地判断和反映各项经济活动Ⅳ.财务与会计人员应依据企业需要进行财务处理和会计核算

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 100. 基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

  A基金管理人

  B基金销售公司

  C投资者

  D基金管理公司