证券市场基本法律法规模拟考试试题(七)

• 1. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
  Ⅰ.净资本
  Ⅱ.净资本与负债的比例
  Ⅲ.净资本与净资产的比例
  Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

  AⅠ.Ⅱ

  BⅠ.Ⅲ

  CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

• 2. 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
  Ⅰ.是正确的
  Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
  Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
  Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 3. 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

  A3至5年

  B10至15年

  C1至3年

  D5至10年

• 4. 从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。

  A证券业协会

  B中国证监会

  C证券交易所

  D证券登记结算中心

• 5. 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 6. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年

  A1

  B2

  C3

  D4

• 7. 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅢ、Ⅳ

• 8. 按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有()

  A发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

  B发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

  C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

  D发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

• 9. 按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员，（），并处以3万元以上（）万元以下的罚款

  A给予警告；20

  B撤销证券从业资格；10

  C责令改正；20

  D给予警告；10

• 10. 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A15

  B20

  C30

  D45

• 11. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

  A1个月

  B3个月

  C6个月

  D1年

• 12. 操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

  A获取不正当利益或者转嫁风险

  B获取内幕信息

  C获取内幕信息以内的未公开信息

  D诱骗投资者

• 13. 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅢ、Ⅳ

• 14. 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 15. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。

  A证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B证券公司

  C投资人

  D中国证券业协会

• 16. 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

  A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

  B分类评价每季度进行一次

  C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

  D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

• 17. 证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组，织架构，明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D经理层

• 18. 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

  A主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

  B主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

  D未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

• 19. 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

  A全面性、审慎性和合规性

  B全面性、独立性和合规性

  C全面性、审慎性和预见性

  D全面性、独立性和预见性

• 20. 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（　　）。

  A因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

  B因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

  C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

• 21. 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。

  A1；2

  B2；3

  C3；4

  D3；5

• 22. 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（　　）。

  A具备证券承销与保荐业务资格

  B配备开展经纪业务必要人员

  C设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

  D建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

• 23. （）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

  A在普通投资者申请转化专业投资者

  B向专业投资者销售高风险产品或服务

  C经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

  D向普通投资者履行信息告知义务

• 24. 证券投资基金的销售人员包括(　　)。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 25. 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

  A国债

  B证券投资基金

  C银行存款

  D投资性不动产

• 26. 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

  A私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

  B证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

  C证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

  D私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

• 27. 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
  ①廉洁从业
  ②向客户输送不正当利益
  ③谋取不正当利益
  ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 28. 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 29. 按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

  A3；10

  B5；5

  C5；10

  D3；5

• 30. 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（　　）。

  A公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

  B公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

  C公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

  D发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

• 31. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

  A1年内

  B2年内

  C3年内

  D5年内

• 32. 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
  ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
  ②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
  ③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
  ④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
  ⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

  A①②③

  B①③⑤

  C②③⑤

  D③④⑤

• 33. 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是()。

  A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

  C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

  D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

• 34. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（　　）。

  A个人集资诈骗，数额在10万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  D单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

• 35. 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（　　），成为主办券商。

  A批准

  B核准

  C备案

  D复核

• 36. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

  A中国证券业协会；3万元以下

  B中国证券业协会；5万元以下

  C中国证监会；3万元以下

  D中国证监会；5万元以下

• 37. 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ．立即停止从事证券业务 Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

  AⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

  BⅡ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  CⅠ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 38. 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（　　）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  A1

  B3

  C5

  D7

• 39. 合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  A董事会

  B监事会

  C董事会执行委员会

  D股东大会

• 40. 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
  Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元
  Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
  Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
  Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 41. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定证券公司必须持续符合()。I.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于8%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

  AⅢ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CI、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 42. 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 43. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅳ

• 44. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 45. 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下()因素。I.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.募集方式

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 46. 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 47. 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 48. 参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于()个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

  A10

  B15

  C30

  D50

• 49. 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 50. 基金销售机构对基金销售人员的()等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。I.销售行为Ⅱ.流动情况Ⅲ.获取从业资质Ⅳ.业务培训

  AI、Ⅱ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 51. 个人申请保荐代表人资格，要求具备()年以上保荐相关业务经历。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 52. 下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是

  A从事技术的人员不得从事营销业务活动

  B从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动

  C营销人员不得经办客户账户

  D技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

• 53. "了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

  A财务状洗

  B投资目标

  C风险偏好及可承受的损失

  D自然人的家庭成员情况

• 54. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 55. 投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

  A1

  B4

  C2

  D5

• 56. 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

  A1

  B3

  C15

  D10

• 57. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

  A诚信记录

  B投资经验

  C实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

  D自然人的家庭成员情况

• 58. 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A3

  B6

  C9

  D12

• 59. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

  A合规部门对王某负责

  B合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责

  C证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

  D合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

• 60. 按照《证券监督管理条例》晶要求，1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

  A证券公司所在地所属中国证券业协会

  B证券公司所在地所属中国证监会派出机构

  C证券公司注册地所属中国证券业协会

  D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

• 61. 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录人中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

  AⅡ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅡ、Ⅲ

• 62. 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追杀。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。

  A半年;2倍

  B半年;3倍

  C1年;2倍

  D1年;3倍

• 63. 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。

  A证监会

  B证券业协会

  C证券交易所

  D国务院证券监督管理机构

• 64. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 65. 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为()。

  A机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

  B任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

  C应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

  D未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

• 66. 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁人措施、6-8年的证券市场禁人措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 67. 基金销售适用性管理制度包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 68. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国人民银行

  D中国锒行业协会

• 69. 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。

  A利益保证承诺

  B因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

  D投资者适当性匹配意见

• 70. 下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是()

  A通过证券投资咨询从业资格考试

  B有两年证券业从业经历

  C参与制作证券研究报告

  D经署名证券分析师和研究部门同意

• 71. 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

  A涉嫌犯罪的，应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施

  B构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

  C采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

  D被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

• 72. 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。I.己被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁人期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 73. 下列说法错误的是()。

  A证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

  B证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

  C证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

  D证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

• 74. 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。

  A风险覆盖率不得低于100%

  B资本杠杆率不得低于10%

  C流动性覆盖率不得低于100%

  D净稳定资金率不得低于100%

• 75. 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证口Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化Ⅵ.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

• 76. 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》定提交大额交易报告。

  A证券公司

  B客户

  C银行机构

  D金融机构

• 77. 证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息Ⅲ.与客户约定分享投资收益Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 78. 证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是()。Ⅰ.强化监管Ⅱ.具有规模优势Ⅲ.收益稳定Ⅳ.风险固定

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 79. 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件包括()。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.身份证Ⅲ.户口登记簿Ⅳ.参加证券从业人员资格考试的成绩单

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 80. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。I.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 81. ()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  A非法集资类犯罪

  B擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D欺诈发行股票、债券罪

• 82. 下列关于非法集资类犯罪构成的说法，错误的是()

  A犯罪主体包括自然人和单位

  B犯罪主体只能是法人

  C犯罪主观方面是故意

  D犯罪客体是国家金融管理秩序

• 83. 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法，错误的是()。

  A行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

  B行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

  D本罪侵犯的客体是复杂客体

• 84. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 85. ()是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

  A后台交易

  B内幕交易

  C违规交易

  D暗箱交易

• 86. 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是()。

  A主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训

  B主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益

  C主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

  D未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

• 87. 根据《证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的，下列采取的措施不包括()

  A责令改正该违法行为

  B不得再次公开发行证券

  C对直接责任人员给予警告并处以一定数额罚款

  D控股股东、实际控股人指使从事该违法行为的，给予警告并处以一定数额罚款

• 88. 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。I.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 89. 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。I.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的Ⅳ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 90. 下列关于贪污罪的说法中，说法错误的是()。

  A贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为

  B本罪侵犯的客体是国家机关、国有公司、企业、事业单位工作人员职务行为的廉洁性，不可收买性

  C贪污罪本罪主体是特殊主体

  D贪污罪本罪在主观方面是故意，一般来说具有非法占有目的，但并不以此作为定罪的依据

• 91. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ.侵害的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ.在主观方面必须出于故意Ⅳ.侵害的客体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 92. 虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 93. 在()中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重的，构成欺诈发行股票、债券罪

  A招股说明书

  B财务会计报告

  C发行保荐书

  D公司章程

• 94. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处以()的罚款

  A5万元以上10万元以下

  B3万元以上10万元以下

  C3万元以上5万元以下

  D2万元以上20万元以下

• 95. ()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

  A国务院证券监督管理机构

  B证券公司

  C中国证券业协会

  D证券交易所

• 96. 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅲ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 97. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

  A具备2年以上保荐相关业务经历

  B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 98. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C证券登记结算公司

  D沪深证券交易所

• 99. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐代表人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 100. 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括()。I.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ