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2021年证券发行与承销考试试题

2021年证券发行与承销考试试题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：148

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年证券发行与承销考试试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题

1. 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A发行辅导制

B发行备案制

C公开发行股票询价制度

D发行审核制

2. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至()。

A财政部

B国资委

C中国人民银行

D发改委

3. B股首次或增资发行需要报(　)批准。

A中国人民银行

B交易所

C中国证监会

D财政部

4. 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

A1、2

B2、3

C1、5

D2、3

5. 自收到中国证监会核准文件之日起(　　)日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过(　　)个月未实施完毕的，核准文件失效。

A30、6

B30、12

C60、6

D60、12

6. 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

A通过商业银行销售

B通过邮政储蓄柜台销售

C行政分配

D承购包销

7. 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据(　　)。

A其形成时发生的实际成本

B购入成本以及该项资产具备的获利能力

C该项资产具有的获利能力

D其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

8. 近(　　)受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A6个月

B12个月

C24个月

D36个月

9. 上市公司应当设立人(　　)，作为公司与交易所之间的指定联络人。

A董事

B董事长

C董事会秘书

D证券事务代表

10. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(　　)个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

A3

B5

C7

D10

11. 在直接或间接持有上市公司已发行股份(　　)以上的股东单位或者在上市公司前(　　)名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A10%，10

B5%，10

C10%，57

D5%，5

12. 资产评估报告书必须由(　　)。

A资产评估委托方独立撰写

B资产评估机构独立撰写

C资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

D政府主管部门撰写

13. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在(　　)个工作日内作出是否受理的决定。

A10

B14

C5

D7

14. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起(　　)。

A半年

B1年

C2年

D3年

15. 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到()的要求。

A人员独立

B机构独立

C资产独立

D财务独立

16. 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后(　　)日内向公司登记机关申请设立登记.

A15

B30

C10

D20

17. 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。

A6

B12

C24

D36

18. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

A证券公司发行的可转换债券

B证券公司短期融资券

C证券公司发行的次级债券

D证券公司资产支持证券

19. 审计报告日期是指(　　)。

A注册会计师完成外勤审计工作的日期

B注册会计师完成审计报告的日期

C注册会计师开始外勤审计工作的日期

D注册会计师开始审计撰写报告的日期

20. 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。

A毒丸策略

B白衣骑士策略

C金降落伞策略

D银降落伞策略

1. 下列(　)不能成为询价对象。

A最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚

B信用记录有瑕疵

C因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年

D未进行过股票投资

2. 国际上经常使用的反收购方法主要有()。

A事先预防策略

B金降落伞策略

C保持公司控制权策略

D毒丸策略

3. 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列(　　)条件。

A具有交易所会员资格

B具备股票主承销商资格，且信誉良好

C近一年内无重大违法、违规行为

D负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

4. 关于招股说明书，下列说法正确的是(　　)。

A招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

B审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

C招股说明书的有效期是4个月

D招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书后一次签署之日起计算

5. 保荐机构(　　)应当在保荐总结报告书上签字。

A法定代表人

B内核负责人

C保荐代表人

D项目协办人

6. 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为(　　)。

A如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

B如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限

C如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

D如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

7. 认股书应当载明的事项是(　　)。

A发起人认购的股份数

B每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

C募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

D认股人的权利、义务

8. 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。

A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

B转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

9. 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括(　　)。

A会计年度营业收入

B利润总额

C净利润

D每股盈利

10. 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如(　　)。

A地方企业债券

B重点企业债券

C公司债券

D企业短期融资券

11. 以下属于网上发行方式的有(　　)。

A上网竞价方式

B发行认购证方式

C上网定价方式

D储蓄存款挂钩方式

12. 发行人及其主承销商在推介过程中不得(　　)。

A干扰询价对象正常报价和申购

B披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

C推介资料有虚假记载、误导性陈述

D推介资料有重大遗漏

13. 发行人目前存在重大(　　)的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A担保

B诉讼

C或有事项

D期后事项

14. 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。

A实际拥有上市公司持股30%以上的股份

B实际支配的上市公司股份表决权超过30%

C实际支配的股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

15. 当注册会计师出具(　　)的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。

A保留意见

B否定意见

C拒绝表示意见

D同意意见

16. (　　)的性质均属国家所有，统称为国有股。

A国家股

B流通股

C非流通股

D国有法人股

17. 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用()方法。

A现金流量法

B账面价值法

C可比公司价值定价法

D重置成本法

18. 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由(　　)依次组成。

A行政区划

B字号

C行业

D组织形式

19. (　　)情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A陷入财务危机的公司

B收益呈周期性分布的公司

C正在进行重组的公司

D拥有某些特殊资产的公司

20. 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。

A每年部分改选董事会成员

B限制董事资格

C设立超级多数条款

D提高优先股的发行比例

1. 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。(　　)

A对

B错

2. 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。()

A对

B错

3. 短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。()

A对

B错

4. 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。()

A对

B错

5. 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。()

A对

B错

6. 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(　　)

A对

B错

7. 深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。(　　)

A对

B错

8. 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。(　　)

A对

B错

9. 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(　　)

A对

B错

10. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。(　　)

A对

B错

11. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%N入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。(　　)

A对

B错

12. 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

A对

B错

13. 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。(　　)

A对

B错

14. 监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。(　　)

A对

B错

15. 《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。(　　)

A对

B错

16. 询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。(　　)

A对

B错

17. 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。(　　)

A对

B错

18. 持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。(　　)

A对

B错

19. 初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。(　　)

A对

B错

20. 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。(　　)

A对

B错

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