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证券发行与承销资格考试试题(一)

证券发行与承销资格考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：434

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销资格考试试题(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。

A2006年1月1日

B2008年10月17日

C2009年4月14日

D2009年6月14日

2. 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。

A企业提出申请→审计核资结果→组织账务清理→办理产权变更→上报清产核资工作结

B企业提出申请→组织账务清理→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更

C组织账务清理→企业提出申请→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更

D组织账务清理→审计核资结果→企业提出申请→办理产权变更→上报清产核资工作结果

3. 发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为()名，表决投票时同意票数达到()票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。

A7、4

B7、5

C9、5

D9、6

4. 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是(　)人。

A100

B150

C190

D250

5. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)的，应由承销团承销。

A3亿元

B2亿元

C1亿元

D5000万元

6. 发行人及其控股股东、实际控制人近(　　)年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在(　　)年前，但目前仍处于持续状态的情形。

A5，2

B2，2

C3，1

D3，3

7. 中国证监会于2008年10月17目发布了(　　)，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》

B《证券发行上市保荐业务管理办法》

C《首次公开发行股票并上市管理办法》

D《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

8. 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开(　　)，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A创立大会

B全体发起人大会

C股东大会

D监事会

9. 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合()的收购方式。

A横向收购

B纵向收购

C善意收购

D要约收购

10. 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股;上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为()。

A2%

B3.2%

C3.9%

D4.3%

11. 转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

A10

B20

C30

D40

12. 总资产规模为(　)亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A1

B5

C8

D10

13. 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A2006年12月

B2006年11月

C2006年10月

D2006年9月

14. 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　　)以上的股东的提案。

A1%

B5%

C10%

D3%

15. 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了(　　)。

A《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

D《凭证式国债质押贷款办法》

16. 发行人编制合并财务报表的，应(　　)。

A披露合并财务报表

B母公司财务报表

C子公司财务报表

D同时披露合并财务报表和母公司财务报表

17. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起(　　)内不得转让。

A1年，1年

B2年，1年

C1年，2年

D2年，2年

18. 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

A1/2

B2/3

C3/4

D全部

19. 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

A20

B12

C36

D40

20. 1988年，我国首次以(　)方式发行国债。

A行政分配

B公开招标

C承购包销

D通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

1. 2008年4月16日，(　　)和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

C《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

D《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

2. 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。

A评估资产的汇总表

B评估方法和计价标准

C评估目的与评估范围

D评估资产的明细表

3. 满足下列()条件股份有限公司可以申请股票上市。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B公司股本总额达到人民币2000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的20%

D公司股本总额人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%

4. 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。

A股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

B公司股本总额不少于人民币1000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

5. 根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有(　　)。

A股票经中国证监会核准已公开发行

B公司股本总额不少于人民币5000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

6. 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件(　　)。

A募集说明书单行本

B资产评估报告

C承销协议及承销团协议

D律师鉴证意见(限于首次公开发行)

7. 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是(　　)。

A近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元

D发行前股本总额不少于人民币3000万元

8. 发行保荐书的必备内容包括(　　)。

A本次证券发行基本情况

B保荐机构承诺事项

C保荐机构与承销商的关系

D对本次证券发行的推荐意见

9. 发行保荐书应当包括下列内容(　　)。

A逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序

B逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据

C发行人存在的主要风险

D保荐机构内部审核程序简介及内核意见

10. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在(　　)。

A发行监管

B发行方式

C发行定价

D发行种类

11. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。

A要求因工作增加而增加服务费

B要求发行人及时通报信息

C定期或者不定期对发行人进行回访

D列席发行人的股东大会

12. (　)可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A证券公司

B信托投资公司

C保险公司

D商业银行

13. 设立股份有限公司，在公司章程中应载明()。

A公司名称和住所

B公司注册资本

C公司净资产

D公司法定代表人

14. 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?(　)

A具有良好的公司治理机制

B核心资本充足率不低于4%

C最近3年连续盈利

D最近3年利润连续增长

15. 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。

A通过反收购来提高收购价格

B担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利

C担心被收购后自身利益收到收购方的损害

D防止收购方实力扩大

16. 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由(　　)发行的金融债券。

A中国建设银行

B国家开发银行

C中国农业银行

D中国工商银行

17. 发行人应披露(　　)制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A股东大会

B董事会、监事会

C独立董事

D董事会秘书

18. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)和(　　)。

A定向募集设立

B向特定对象募集设立

C社会募集设立

D公开募集设立

19. 上市公司设董事会秘书，负责(　　)事宜。

A公司股东大会的筹备

B董事会会议的筹备

C文件保管

D公司股东资料的管理，办理信息披露事务

20. 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了(　　)。

A商业银行

B企业集团财务公司

C大型工商企业

D其他金融机构

1. 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。(　　)

A对

B错

2. 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。(　　)

A对

B错

3. 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。()

A对

B错

4. 如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。(　)

A对

B错

5. 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。(　)

A对

B错

6. 以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。(　)

A对

B错

7. 目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。(　)

A对

B错

8. 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发彳亍股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。(　　)

A对

B错

9. 发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(交收);否则，发行人应负违约责任。(　　)

A对

B错

10. 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(　　)

A对

B错

11. 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)

A对

B错

12. 保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(　　)

A对

B错

13. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。(　　)

A对

B错

14. 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

A对

B错

15. 发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。(　)

A对

B错

16. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。(　)

A对

B错

17. 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。(　　)

A对

B错

18. 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。(　　)

A对

B错

19. 发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。(　　)

A对

B错

20. 发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。(　　)

A对

B错

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