证券发行与承销考试试题(七)

• 1. 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

  A国务院

  B中国证监会

  C国资委

  D中国人民银行

• 2. 我国发行企业债券开始于()年。

  A1980

  B1982

  C1983

  D1985

• 3. 发行人应披露(　　)，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

  A发行当年的发展计划

  B未来两年的发展计划

  C未来3年的发展计划

  D发行当年和未来两年的发展计划

• 4. 每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括以下内容(　　)。

  A募集资金的存放、使用及专户余额情况

  B募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

  C闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

  D上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

• 5. 公司应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

  A10，15

  B10，30

  C20，15

  D20，20

• 6. 债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

  A10，30

  B15，30

  C30，30

  D30，45

• 7. 2003年12月28日，中国证监会颁布了(　　)，于2004年2月1日开始实施。

  A《证券法》

  B《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  C《公司法》

  D《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

• 8. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)家。

  A4

  B2

  C5

  D6

• 9. 公司的股权价值=(　　)。

  A公司整体价值一净债务值

  B公司整体价值+总债务值

  C公司整体价值一总债务值

  D公司整体价值+净债务值

• 10. 中国证监会的现场检查包括(　　)。

  A机构、体制与人员的检查

  B财务处理办法的检查

  C规章制度的检查

  D机构、制度、人员的检查和业务的检查

• 11. 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

  A5%

  B6%

  C7%

  D8%

• 12. 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

  A2名

  B3名

  C4名

  D5名

• 13. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后(　)日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 14. 有限责任公司是由(　　)个以上、(　　)个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

  A2，100

  B2，50

  C1，50

  D1，100

• 15. 通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是()。

  A管理层防卫策略

  B保持公司控制权策略

  C毒丸策略

  D事先预防策略

• 16. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

  A20

  B12

  C36

  D40

• 17. 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　　)。

  A70%

  B80%

  C90%

  D95%

• 18. 上市公司发行新股决议()年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。

  A1、股东大会

  B2、股东大会

  C1、董事会

  D2、董事会

• 19. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席(　　)的股东所持表决权的(　　)以上通过。

  A董事会，1/2

  B股东大会，1/2

  C董事会，2/3

  D股东大会，2/3

• 20. 发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。

  A优先股份

  B控股股份

  C全部股份

  D部分股份

• 1. ()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

  A《证券法》

  B《信贷资产证券化管理办法》

  C《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

  D《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

• 2. 承销团申请人应当具备下列()条件才能具备国债的承销业务资格。

  A在中国境内依法成立的金融机构

  B近3年内在经营活动中没有重大违法记录

  C财务稳健，具有较强的风险控制能力

  D信息化管理程度较高

• 3. 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。

  A整改所要达到的目标

  B解决问题的措施

  C解决问题的时间期限

  D解决问题的责任人

• 4. 下列(　)可以成为向网下配售的对象。

  A全国社会保障基金

  B证券投资基金

  C证券公司证券自营账户

  D信托投资公司证券自营账户

• 5. 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有(　)。

  A国家开发银行

  B中国进出口银行

  C中国农业发展银行

  D中国农业银行

• 6. 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。

  A对公司的财务状况进行审计

  B判断公司的实际资产价值

  C对股票的价格进行预测

  D对公司的盈利预测进行审核

• 7. 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循(　　)原则。

  A人员、机构、资产相结合

  B人员、机构、资产按照业务划分

  C债务、收入与成本、费用相配比

  D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

• 8. 上市公司信息披露事务管理制度应当包括(　　)。

  A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

  B未公开信息的传递、审核、披露流程

  C信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

  D对外发布信息的申请、审核、发布流程

• 9. 发审委委员有下列(　　)情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

  A违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

  B未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

  C5次以上无故不出席发审委会议的

  D本人提出辞职申请的

• 10. 发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括(　　)。

  A询价推介时间

  B定价公告刊登日期

  C申购日期和缴款日期

  D股票上市日期

• 11. 发起人不得以(　　)等作价出资。

  A劳务

  B信用

  C商誉

  D非货币财产

• 12. 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当(　　)。

  A建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

  B建立科学的发行人质量评价体系

  C强化风险责任制

  D建立严密的内核工作规则与程序

• 13. 申请发行B股，需要提交的材料有()。

  A公司章程

  B招股说明书

  C资金运用的可行性分析

  D发行方案

• 14. 资产评估中的收益现值法通常用于()。

  A个别机器设备的评估

  B有收益企业的整体评估

  C无形资产评估

  D负债的评估

• 15. 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向(　　)等金融机构发行。

  A国有商业银行

  B城市合作银行

  C农村信用社

  D商业保险公司

• 16. 证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。

  A营利性

  B合规性

  C正常性

  D安全性

• 17. 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成(　　)。

  A国家股

  B国有股

  C国有法人股

  D国家法人股

• 18. 拟发行上市公司的(　　)应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  A总经理

  B副总经理

  C财务负责人

  D核心技术人员

• 19. 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括(　　)，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。

  A产权关系经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)

  B产权关系未经过界定和确认的国有企业(集团公司)的全资子企业(全资子公司)

  C控股子企业(不包括其下属企业)

  D控股子企业(控股子公司)及其下属企业

• 20. 监事的职权有(　　)。

  A报酬请求权

  B出席监事会和董事会，并行使表决权

  C签字权

  D提议召开临时监事会会议权

• 1. 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

  A对

  B错

• 2. 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

  A对

  B错

• 3. 股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。()

  A对

  B错

• 4. 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。()

  A对

  B错

• 5. 投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。(　)

  A对

  B错

• 6. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。(　)

  A对

  B错

• 7. 2006年实施的《公司法》规定，发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。(　　)

  A对

  B错

• 8. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。(　　)

  A对

  B错

• 9. 发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

  A对

  B错

• 10. 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。(　　)

  A对

  B错

• 11. 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。(　　)

  A对

  B错

• 12. 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。(　　)

  A对

  B错

• 13. 控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。(　　)

  A对

  B错

• 14. 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司所在地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(　　)

  A对

  B错

• 15. 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。(　　)

  A对

  B错

• 16. 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(　　)

  A对

  B错

• 17. 股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

  A对

  B错

• 18. 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。(　　)

  A对

  B错

• 19. 发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。(　　)

  A对

  B错

• 20. 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。(　　)

  A对

  B错