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证券发行与承销考试试题(八)

证券发行与承销考试试题(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：352

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(八)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。

A总资产

B固定资产

C所有者权益

D净资产

2. 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。

A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

3. 发行人应在披露上市公告书后(　)日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A5

B10

C15

D20

4. 招股说明书的有效期为(　　)个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书(　　)起计算。

A6，后一次签署之日

B3，次签署之日

C6，后一次签署次日

D3，次签署次日

5. 首次公开发行股票持续督导的期间为(　　)。

A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

C证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算

D证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算

6. 沪市上网发行资金申购的时间一般为(　　)个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A1

B2

C3

D4

7. 当有效申购量等于或小于发行量时，(　　)。

A应重新申购

B发行底价就是终的发行价格

C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

8. 公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。

A8

B10

C15

D20

9. 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(　　)。

A4名

B5名

C6名

D7名

10. 对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席(　　)的认股人所持表决权的(　　)通过。

A创立大会，1/2

B全体发起人大会，1/2

C创立大会，2/3

D全体发起人大会，2/3

11. 清产核资工作按照(　　)的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A统一规范、分级管理

B分级规范、统一管理

C分区规划管理

D分层自行管理

12. 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是(　)。①客户认购并交款
②分销商进行分销
③承销商分得包销国债
④承销商将发行款划入财政部账户
⑤证券交易所为承销商确定承销代码
⑥财政部向承销商划拨手续费

A③⑤②①④⑥

B③②①⑤④⑥

C⑤②③④⑥①

D②③①④⑥⑤

13. 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起(　　)个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A1

B3

C6

D12

14. 在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是()。

A自有资金、银行贷款、发行债券、发行普通股票

B银行贷款、自有资金、发行普通股票、发行债券

C发行普通股票、发行债券、银行贷款、自有资金

D发行债券、银行贷款、自有资金、发行普通股票

15. 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。

A收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述

B收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份

C收购人未聘请财务顾问

D外国投资者规避管辖的

16. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()

A4%

B5%

C8%

D10%

17. 改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)做出决议。

A股东大会

B董事会

C监事会

D证监会

18. (　　)是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A固定资产

B流动资产

C递延资产

D无形资产

19. 询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A1

B2

C3

D6

20. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A10

B20

C50

D100

1. 个人申请保荐代表人资格应当具备(　　)。

A具备3年以上保荐相关业务经历

B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C近3年未受到中国证监会的行政处罚

D未负有数额较大的到期未清偿债务

2. 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

A产业政策

B产品特性

C技术替代

D国际市场冲击

3. 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取(　)方式。

A向战略投资者配售

B上网竞价

C向参与网下配售的询价对象配售

D基金及法人配售

4. 下列说法正确的是(　)。

A采用上网竞价方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”

B采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价

C战略投资者持股时间不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

D股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除

5. 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露(　)情况。

A主要产品价格

B主营业务

C主营业务变化情况

D主要产品

6. 影响可转换公司债券价值的因素有()。

A票面利率

B转股价格

C转股期限

D股票波动率

7. (　　)不属于股东大会行使的职权。

A选举和更换由非职工代表担任的董事、监事

B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

C选举和更换总经理

D对公司增加或减少注册资本作出决议

8. 发行人名称冠有(　　)或字样的，应说明冠以此名的依据。

A“高科技”

B“技术”

C“科技”

D“新技术”

9. 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露(　　)。

A主要原材料和能源的价格变动趋势

B主要原材料和能源占成本的比重

C报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

D如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例

10. 在股票的估值方法中，(　　)通常忽略了决定资产终价值的内在因素和假设前提。

A市盈率法

B市净率法

C贴现现金流量法

D以上都不对

11. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　)。

A近两年没有违法和重大违规行为

B债权债务关系确立并登记完毕

C实际发行额不少于人民币4亿元

D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

12. 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的(　　)投入拟发行上市公司。

A固定资产

B在建工程

C无形资产

D其他资产

13. 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括(　　)。

A发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

C专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

D主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

14. 发行人应当将招股说明书全文置备于(　　)，以备公众查阅。

A发行人的住所

B拟上市证券交易所

C保荐人的住所

D主承销商和其他承销机构的住所

15. 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括(　　)。

A质量控制标准

B质量控制措施

C质量控制负责人

D出现的质量纠纷

16. 我国企业股份制改革的目的是(　　)。

A建立规范的公司治理结构

B筹集资金

C剥离不良资产

D确立法人财产权

17. 证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

D在承销过程中不按规定披露信息

18. 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括(　　)。

A募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

C募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

D发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

19. 证券公司应向(　　)报送年度报告。

A中国证监会

B公司住所地的中国证监会派出机构

C中国证券业协会

D中国证券登记结算公司

20. 发行人应披露(　　)作出的重要承诺及其履行情况。

A持有5%以上股份的主要股东

B作为股东的董事

C作为股东的监事

D作为股东的高级管理人员

1. 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。(　　)

A对

B错

2. 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

A对

B错

3. 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。()

A对

B错

4. 募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。()

A对

B错

5. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()

A对

B错

6. 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。(　　)

A对

B错

7. 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期后一年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书。(　　)

A对

B错

8. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(　　)

A对

B错

9. 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。(　　)

A对

B错

10. 或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项;二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。(　　)

A对

B错

11. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。(　　)

A对

B错

12. 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。(　　)

A对

B错

13. 改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。(　　)

A对

B错

14. 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。(　　)

A对

B错

15. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。()

A对

B错

16. 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(　　)

A对

B错

17. 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。(　　)

A对

B错

18. 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。(　　)

A对

B错

19. 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。(　　)

A对

B错

20. 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。(　　)

A对

B错

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