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证券发行与承销考试试题(十)

证券发行与承销考试试题(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：337

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(十)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后(　　)日内，将正式印刷的招股说明书全文文本(　　)，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A10，一式五份

B15，一式五份

C10，一式三份

D15，一式三份

2. 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，(　　)作为新股的一卖方，以发行人宣布的发行底价为价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A基金公司

B新股发行人

C主承销商

D交易所

3. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用(　　)方式。

A包销

B代销

C直销

D传销

4. 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合(　　)。

A公司股本总额不少于人民币1000万元

B公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司在近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

5. 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在(　　)上反映。

A评估报告

B附注

C法律意见书

D会计报表

6. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具(　　)的审计报告。

A保留意见

B否定意见

C拒绝表示意见

D无保留意见

7. 进行公司改组一般应按下列()顺序进行。

A选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会

B选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记

C选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记

D拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会

8. 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为(　　)。

A期中事项

B期前事项

C期后事项

D后续事项

9. 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后(　　)计算。

A股本净值

B所有者权益

C股票发行数

D总股本

10. 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

A10%

B20%

C30%

D40%

11. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召集人()名。

A20、3

B20、5

C25、3

D25、5

12. 商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A中国银监会

B中国证监会

C中国人民银行

D国家发展和改革委员会

13. 非公开发行股票的特定对象应不超过(　　)人。

A5

B10

C15

D20

14. 可转换公司债券每张面值()元。

A30

B50

C90

D100

15. 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取(　)方式发行。

A行政分配

B公开招标

C银行发售

D承购包销

16. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。

A15

B30

C60

D90

17. 保险公司次级债务的清偿顺序位于(　)之前。

A保单责任

B公司普通债券

C向银行贷款

D公司股票

18. 设立股份有限公司，应当有(　　)人以上(　　)人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A2，200

B5，100

C2，100

D5，200

19. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　　)名以内。

A20

B25

C30

D35

20. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由(　　)表决通过。

A发起人大会

B股东大会

C公司董事会

D公司监事会

1. 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)有效控制包销风险。

A事先评估

B制定风险处置预案

C建立奖惩机制

D扩大分销渠道

2. 承销团申请人应当具备的基本条件有(　　)。

A在中国境内依法成立的金融机构.

B依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

3. 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为(　　)等。

A可转债

B国债

C企业债

D金融债

4. 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了(　　)。

A公开发行和非公开发行的界限

B规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化了社会公众监督

C进一步发挥中介机构的市场服务职能

D将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

5. 证券发行监管制度在国际上有()类型。

A政府主导型

B局部型

C市场主导型

D整体型

6. 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

B具有完善的公司治理和内部控制制度

C符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D最近3年内无重大违法违规行为

7. 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

A世界银行

B国际金融公司

C亚洲开发银行

D国际货币基金组织

8. 我国经济体制改革以后，1985年国内由()和()首次发行金融债券。

A中国工商银行

B中国建设银行

C中国农业银行

D中国人民银行

9. 招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循()的原则。

A真实性

B完整性

C准确性

D及时性

10. 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。

A无保留意见

B保留意见

C否定意见

D拒绝表示意见

11. 下列说法错误的是(　　)。

A参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

B初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

C在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

D一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

12. 询价对象应当符合的条件有(　　)。

A依法设立，近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B依法可以进行股票投资

C信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

13. 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项做出承诺。

A有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定

B有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

C有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

D保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

14. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。

A可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

B可转换公司债券的期限为1年以上

C申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D以上都错误

15. 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。

A主承销商

B国际协调人

C律师

D估值师

16. 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。

A审核委员会

B筹款委员会

C薪酬委员会

D提名委员会

17. 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

A证券公司的年度报告

B董事会报告

C制度与人员的检查

D财务报表附注

18. 在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括(　　)。

A期后事项

B或有损失

C会计报表

D账户余额

19. 以下界定为国有法人股的是(　　)。

A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份

B国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

C国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

D国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

20. 下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份

D证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免

1. 发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。(　　)

A对

B错

2. 上市公司申请发行新股，其近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。(　　)

A对

B错

3. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

A对

B错

4. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()

A对

B错

5. 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。(　　)

A对

B错

6. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10曰内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30目内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(　　)

A对

B错

7. 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。(　　)

A对

B错

8. 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。(　　)

A对

B错

9. 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。(　　)

A对

B错

10. 上交所规定，每—证券账户只能申购一次，同—证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次申购外，均视为无效申购。(　　)

A对

B错

11. 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。(　　)

A对

B错

12. 审计报告臼期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。(　　)

A对

B错

13. 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。(　　)

A对

B错

14. 保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()

A对

B错

15. 招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。(　　)

A对

B错

16. 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。(　　)

A对

B错

17. 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。(　　)

A对

B错

18. 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。(　　)

A对

B错

19. 资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。(　　)

A对

B错

20. 首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。()

A对

B错

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