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深交所董秘资格证考试试卷(一)

深交所董秘资格证考试试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：226

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格证考试难度其实还行，大家只要认真复习，多来深交所董秘资格证考试试卷做做题，就没问题啦。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括（）

A连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

B连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

C连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

D连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

2. 根据《公司法》规定，甲公司的公司章程对（）不具有法律约束力。

A担任甲公司财务负责人的刘某

B甲公司的原材料供应商乙公司

C持有甲公司1%股份的股东孙某

D担任甲公司职工代表监事的李某

3. 公司业绩预告、业绩快报公告前（）日内，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

A5

B7

C10

D15

4. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的（）倍。

A3

B5

C10

D15

5. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的股票发行”是指（）。

A尚未披露新增股票挂牌交易公告的普通股发行

B尚未披露新增股票挂牌交易公告的普通股及优先股发行

C尚未取得全国股转公司无异议函或证监会核准文件的普通股发行

D尚未取得全国股转公司无异议函或证监会核准文件的普通股及优先股发行

6. 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后（）个月内有效。

A1

B3

C6

D12

7. 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。

A下一年度股东大会召开日

B下一年度董事会大会召开日

C该年度的12月31日

D次年度的12月31日

8. 发行人实施股票定向发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。

A发行人实际控制人

B股票定向发行对象

C发行人财务部出纳

D发行人销售人员

9. 发行人应当最迟于（）披露定向发行认购公告。

A缴款起始日前的2个交易日

B缴款起始日前的1个交易日

C缴款起始日

D股东大会决议公告日

10. 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括（）。

A发行人关于定向发行的董事会决议

B挂牌公司及中介机构的联系方式

C法律意见书

D发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告

11. 以下不属于股票定向发行说明书必须包含的内容是（）。

A发行人的基本信息

B发行计划

C董事会、股东大会审议的决议结果

D认购合同

12. 以下不属于股票定向发行说明书中认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。

A合同主体、签订时间

B认购方式、支付方式

C合同附带的任何保留条款、前置条件

D认购保证金条款

13. 基础层、创新层挂牌公司异常波动公告无需包括以下哪项内容？（）

A股票交易异常波动的具体情况

B对信息披露相关重要问题的关注、核实情况说明

C是否存在应当披露而未披露重大信息的声明

D董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况

14. 以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？（）

A投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查

B投资者在一段时间内连续实施异常交易行为

C投资者同时对多只股票实施异常交易行为

D投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚

15. 创新层挂牌公司信息披露内容应突出（），避免过多披露不重要的信息而掩盖重要信息。

A重要性

B及时性

C明晰性

D一贯性

16. 挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂牌公司关联方名单、关联关系及变化情况的说明。挂牌公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避挂牌公司信息披露义务和关联交易审议程序。

A五

B十

C十五

D二十

17. 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

A1

B2

C3

D5

18. 关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下说法错误的是（）。

A挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由

B挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度

C挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整

D挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务

19. 甲挂牌公司披露的2019年年报中，以下（）内容不符合规定。

A宣传公司的照片

B某领导为公司的题字

C致投资者信

D公司产品的图片

20. 下列表述正确的是（）。

A不是所有的挂牌公司股东大会决议都需要披露

B公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，挂牌公司应当及时向主办券商提供有助于甄别传闻的相关资料，无需披露相关公告

C挂牌公司所有的董事会决议、监事会决议都需要披露

D挂牌公司同时有证券在境外证券交易所上市的，其在境外证券交易所披露的信息应当在规定信息披露平台同时披露

21. 因特殊原因需变更披露预约时间的，主办券商应协助挂牌公司在原预约披露日（）个交易日前通过信息披露文件报送端进行修改的，不需发布《关于变更XX年度(半年度)报告披露日期的提示性公告》。

A2

B3

C4

D5

22. 直接或间接持有公司（）以上股份的股东，所持股份占挂牌公司总股本的比例每达到（）的整数倍时，投资者应当按规定及时告知公司，并配合挂牌公司履行信息披露义务。挂牌公司应当及时披露股东持股情况变动公告。

A5%，5%

B10%，10%

C5%，10%

D10%，5%

23. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予纪律处分，并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D约见谈话

24. 下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。

A口头警示

B要求提交警示函

C要求作出解释、说明和披露

D限制证券账户交易

25. （）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A中国证监会

B全国股转系统

C中国证券业协会

D中国证监会派出机构

26. 关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。

A中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

B中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查

C中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理

D中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚

27. 挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以（）为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股份，以（）为本次解除限售股数。

A最大值，最大值

B最小值，最小值

C最大值，最小值

D最小值，最大值

28. 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。

A十五个转让日内

B一个月内

C二十个转让日内

D两个月内

29. 挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在（）披露股票停牌公告。

AT日(T日是停牌生效日)开市前

BT-1日(T日是停牌生效日)19:00前

CT-1日(T日是停牌生效日)20:00前

DT日(T日是停牌生效日)20:00前

30. 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，不影响挂牌公司进入创新层（）。

A最近一年财务报告被会计师事务所出具带强调事项段审计意见的审计报告

B挂牌公司控股股东存在贪污行为构成刑事犯罪

C挂牌公司未按时编制并披露半年度报告

D挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单，目前情形已消除

31. 关于挂牌公司可以申请公开发行进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A市值不低于1亿元，最近两年净利润均不低于2000万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于3000万元且加权平均净资产收益率不低于8%

B市值不低于1亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%

C市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%

D市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于2000万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于3000万元且加权平均净资产收益率不低于10%

32. 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开谴责，则将被调整出创新层。（）

A24个月

B36个月

C48个月

D60个月

33. 收购人以未在中国结算登记的证券支付收购价款的，必须同时提供（）供被收购公司的股东选择。

A现金

B在中国结算登记的证券

C现金和在中国结算登记的证券

D担保

34. 收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购公众公司。

A1

B2

C3

D4

35. 下列关于被收购公司董事会在要约收购中的职责，说法错误的是（）。

A被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况以及收购意图进行调查

B被收购公司董事会应当对收购人的资金能力进行调查

C被收购公司董事会应当对要约条件进行分析

D被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议

36. 挂牌公司因自行派发现金红利，需查询股东名册的，应提供（）。

A权益分派实施公告

B权益分派方案

C关于本次权益分派的股东大会决议

D关于本次权益分派的董事会决议

37. 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案或股票登记申请文件。

A5

B10

C15

D20

38. 挂牌公司与交易对方虽未达成实质意向，但在相关（）前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让。

A总经理工作会议

B董事会决议公告

C股东大会决议公告

D初步意向书签订

39. 挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是（）。

A公司应当再次召开董事会审议终止重组的相关事项

B公司应及时发布终止重大资产重组公告，披露本次重大资产重组的基本情况及终止原因

C公司在发布相关公告同时申请股票恢复转让

D公司应在相关公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组

40. 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。

A公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之外

B公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之中

C公众公司，日常经营活动之外

D公众公司，日常经营活动之中

1. 根据《公司法》规定，（）可以召集临时股东大会。

A董事会

B监事会

C连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

D连续六十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

2. 根据《公司法》，下列选项中有关监事会职权叙述正确的选项有（）。

A检查公司财务

B向董事会提出议案

C向股东大会会议提出议案

D对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

3. 公司章程对以下（）主体有约束力。

A经理

B副经理

C财务负责人

D章程规定的其他人员

4. 甲公司是一家新三板挂牌公司，在关联交易管理办法中明确了关联股东、董事回避制度。甲公司董事长赵某就甲公司向乙公司投资事宜召开董事会。因其中一名董事张某的妻子在乙公司担任副董事长，张某在本次董事会上未回避表决，有部分股东表示异议。对此，下列选项错误的是（）。

A本次董事会决议无效

B赵某可代张某在董事会上表决

C有异议的股东可以自本次董事会决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销本决议

D甲公司不能投资于乙公司

5. 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是（）。

A员工持股计划

B认缴200万元以上的合伙企业

C银行理财产品

D申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)，且具有本办法第七条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者

6. 发行人召开股东大会审议定向发行事项时，已披露的文件至少有（）。

A定向发行说明书

B标的资产涉及的审计报告或评估报告(如有)

C董事会决议公告

D股东大会通知公告

7. 以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是（）。

A董事会已确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

B董事会未确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

C发行人应当认购结果公告中披露发行对象的认购资金来源

D发行人应当在发行情况报告书中披露发行对象的认购资金来源

8. 关于挂牌公司进入精选层的盈利能力标准，下列说法正确的是（）。

A公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

B公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

C公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

D公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

9. 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法正确的是（）。

A挂牌公司所属市场层级发生调整前，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

B挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

C全国股转公司对特定事项协议转让前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控

D全国股转公司对挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速变化情况予以重点监控

10. 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。

A成交确认委托

B限价委托

C互报成交确认委托

D市价委托

11. 下列行为涉嫌操纵证券市场的有（）。

A某挂牌公司董事长在微信朋友圈发布不确定的重大信息，诱导投资者买入公司股票

B某股评家在微博发文建议投资者买入某挂牌公司股票，随后其卖出个人所持该股票

C多家投资机构利用信息优势，大量买卖某挂牌公司股票

D挂牌公司董秘在公司年报发布前建议朋友买入公司股票

12. 做市商的做市库存股票可通过以下方式取得（）。

A股东在挂牌前转让

B股票发行

C向股东买入

D行政划转

13. 挂牌公司（）应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

A董事长

B经理

C财务负责人

D信息披露负责人

14. 挂牌公司发生下列情况，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露的包括（）。

A变更会计师事务所

B变更签字会计师

C会计政策变更(法律法规或者国家统一会计制度要求的除外)

D停产、主要业务陷入停顿

15. 关于会计政策、会计估计变更和差错更正，下列说法正确的有（）。

A在当期期初确定会计政策变更对以前各期累积影响数不切实可行的，应当采用未来适用法处理

B会计估计变更，是指由于资产和负债的当前状况及预期经济利益和义务发生了变化，从而对资产或负债的账面价值或者资产的定期消耗金额进行调整

C不考虑《企业会计准则》变化造成的会计处理调整，企业对会计估计变更应当采用追溯调整法处理

D企业应当采用追溯重述法更正重要的前期差错，但确定前期差错累积影响数不切实可行的除外

16. 除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书（）。

A未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的

B最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施

C因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见

D受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见

17. 全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达（）文件。

A自律监管措施决定书

B自律监管措施事先告知书

C纪律处分事先告知书

D纪律处分决定书

18. 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

A要求公开更正、澄清或说明

B约见谈话

C责令改正

D口头警示

19. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。

A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

20. 以下关于权益分派业务说法不正确的有（）。

A中国结算通过审核后，挂牌公司应于R-3日(R为权益分派股权登记日)前披露权益分派实施公告

B权益分派股权登记日前一交易日为除权除息日

C挂牌公司必须委托中国结算北京分公司办理派发现金红利

D股权登记日前一转让日需完成权益分派相关款项的划拨

21. 以下说法正确的有（）。

A挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前间接或直接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为股改前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年

B挂牌后12个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让，亦分三批解除转让限制

C股改未满一年，控股股东通过定向发行取得股份不得转让

D挂牌满一年后通过司法裁决取得的控股股东间接持有的股份继续受原限售条件约束

22. 挂牌公司或相关主体最近3年存在哪些情形时，一定不得进入精选层（）。

A挂牌公司存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

B控股股东存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

C控股股东被中国证监会及其派出机构采取行政处罚

D挂牌公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见

23. 以下情形中，可以申请公开发行并进入精选层的有（）。

A市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%

B市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

C市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

24. 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。

A当其减持1%的股份后，应披露权益变动报告书

B当其减持1%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续减持4%的股份再履行披露义务

C当其增持4%的股份后，应披露权益变动报告书

D当其增持4%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续增持1%的股份再履行披露义务

25. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，以下关于个人股东、投资基金股东股息红利征税标准的表述，正确的是？（）

A持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额

B持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额

C持股期限超过1年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税

D无论股东持股期限是多长时间，均按照相同的应纳税所得额扣缴个人所得税

26. 关于挂牌公司股东大会审议重大资产重组事项，以下表述正确的有（）。

A必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

B公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票

C股东大会就重组事项表决时，关联股东应当回避表决

D公众公司可视自身情况在公司章程中约定是否提供网络投票方式

27. 关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是（）。

A重组交易进程备忘录应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等

B公众公司应当制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存

C参与重大资产重组每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认

D公众公司提交内幕信息知情人报备材料时，应提交重大资产重组交易进程备忘录的复印件，并由律师对该复印件提供鉴证意见

28. 以下属于重组实施情况报告书必须要披露的内容是（）。

A本次重组的实施过程

B相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理情况

C相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异

D相关协议、承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执行情况

29. 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施（）。

A责令改正

B出具警示函

C监管谈话

D责令公开说明

30. 以下哪一项属于对失信行为的行政性约束和惩戒（）。

A限制股票发行上市

B限制发行债券

C限制在全国股份转让系统挂牌、融资

D限制发起设立小额贷款公司

1. 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。(　　)

A对

B错

2. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。

A对

B错

3. 未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。

A对

B错

4. 公司债券发行人出现影响或可能影响公司债券还本付息的重大事件，证券交易所可以视情况暂停其公司债券现货及回购交易。

A对

B错

5. 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

A对

B错

6. 财务负责人作为高级管理人员，应当具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作两年以上。

A对

B错

7. 股份公司的股东大会由全体股东及董事、监事、高级管理人员组成，是公司的权力机构。

A对

B错

8. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中“连续12个月内发行的股份”中的“股份”指普通股和优先股的合计数。

A对

B错

9. 发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购办法发生变化不属于重大调整。

A对

B错

10. 发行人应当在认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由符合《证券法》规定的会计师事务所出具。

A对

B错

11. 申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。

A对

B错

12. 股票公开发行采用询价方式的，应当通过初步询价确定发行价格区间。

A对

B错

13. 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金帐户。

A对

B错

14. 负债是指企业过去的交易或事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。

A对

B错

15. 公司在披露定期报告“归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润”时，应当同时说明本报告期内非经常性损益的项目和金额。

A对

B错

16. 挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者五万元以下罚款。

A对

B错

17. 资产负债表日后资产价格、税收政策、外汇汇率发生重大变化，应当调整资产负债表日的财务报表。

A对

B错

18. 纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。

A对

B错

19. 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。

A对

B错

20. 实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

A对

B错

21. 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A对

B错

22. 挂牌公司拟进行利润分配，截至到股权登记日，总股本32，000，000股，其中回购库存股有2，000，000股，则享有分派权益的总股数为30，000，000(即32，000，000-2，000，000)股。

A对

B错

23. 因重大资产重组停牌后，公司完成首次信息披露，且全国股转公司已审查完毕，可申请复牌。

A对

B错

24. 收购人对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的平均价格。

A对

B错

25. 收购人可以聘请挂牌公司主办券商为财务顾问。

A对

B错

26. 收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司控制权。

A对

B错

27. 挂牌公司办理股份解除限售登记，解除限售股份的可转让日由中国结算予以确定。

A对

B错

28. 在中国结算申请办理权益分派业务时，股东大会决议公告不是必要文件，可不提交中国结算，但是应当将董事会决议和权益分派方案提交中国结算。

A对

B错

29. 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象必须符合参与新三板挂牌公司股票公开转让条件，否则不能参与认购。

A对

B错

30. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的高级管理人员。

A对

B错

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